SPK ARACI KURUMLAR TEBLİĞİ (107,108,109)

Sermaye Piyasası Kurulundan:ARACILIK FAALİYETİNDE BELGE VE KAYIT DÜZENİ HAKKINDA TEBLİĞDE DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ:(SERİ: V, NO: 107)

MADDE 1 – 31/1/1992 tarihli ve 21128 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri: V, No: 6 sayılı “Aracılık Faaliyetinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ”in 4 üncü maddesinin beşinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Aracı kuruluşlar, Tebliğin 1 numaralı ekinde örneği yer alan hesap ekstresini aylık dönemler itibariyle ilgili dönemi izleyen 7 gün içinde müşterilerin adreslerine taahhütlü olarak göndermek zorundadırlar. Ancak hesap ekstresi müşterinin yazılı talebi üzerine; müşteri tarafından beyan edilecek elektronik posta adresine aynı süre içinde elektronik ortamda gönderilebilir ya da 7/9/2000 tarihli ve 24163 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri: V, No: 46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 49 uncu maddesi çerçevesinde, müşterilerinden borsaya iletilmek üzere elektronik ortamda emir kabul eden aracı kurumlar tarafından müşterilerin ekstrelerine elektronik ortamda erişimine imkân sağlanabilir. Hesap ekstresinin elektronik ortamda gönderildiğine veya elektronik ortamda ekstreye erişim sağlandığına ilişkin ispat yükü aracı kuruluşa aittir. Ayrıca, ilgili dönem içinde herhangi bir işlem yapmayan müşteriler ile hesap ekstresi gönderilmemesi hususunda münhasıran sözleşme imzalanan müşterilere anılan belge gönderilmeyebilir. Hesap ekstresinde yer alan bilgilerin belirli süre geçtikten sonra müşteri tarafından kabul edilmiş sayılacağına ilişkin sorumsuzluk kayıtlarına çerçeve sözleşmelerde ve ilgili diğer belgelerde yer verilmez.”

MADDE 2 – Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.

MADDE 3 – Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.

TEBLİĞ

Sermaye Piyasası Kurulundan:

ARACI KURULUŞLARIN TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK

FAALİYETLERİNDE DÜZENLEYECEKLERİ BELGELER VE KAYIT

DÜZENİ HAKKINDA TEBLİĞDE DEĞİŞİKLİK

YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ

(SERİ: V, NO: 108)

MADDE 1 – 27/8/2001 tarihli ve 24506 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri: V, No: 51 sayılı Aracı Kuruluşların Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Faaliyetlerinde Düzenleyecekleri Belgeler ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğin 33 üncü maddesinin ikinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Türev piyasalar hesap ekstresi, aylık dönemler itibariyle ilgili dönemi izleyen 7 gün içinde müşterilere gönderilir.”

MADDE 2 – Aynı Tebliğ’in 34 üncü maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Aracı kuruluşlar, bir örneği Ek/7 de yer alan “Türev Piyasalar Açık Pozisyon Raporu”nu ay sonları itibarıyla düzenleyip ayın bitimini izleyen 7 gün içinde müşterilerine gönderirler.”

MADDE 3 – Aynı Tebliğ’in 35 inci maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Aracı kuruluşlar, bir örneği Ek/8 de yer alan “Türev Piyasalar Müşteri Kâr Zarar Raporu”nu aylık dönemler itibarıyla düzenleyip, ayın bitimini izleyen 7 gün içinde müşterilerine gönderirler.”

MADDE 4 – Aynı Tebliğ’in 36 ncı maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Aracı kuruluşlar, bir örneği Ek/9 da yer alan “Türev Piyasalar Gayrinakdi Teminatlar Raporu”nu aylık dönemler itibarıyla düzenleyip, ayın bitimini izleyen 7 gün içinde müşterilerine gönderirler.”

MADDE 5 – Aynı Tebliğ’in 37 nci maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Aracı kuruluşlar, bir örneği Ek/10 da yer alan “Türev Araçlara Konu Standart Varlıklar Ekstresi”ni aylık dönemler itibarıyla düzenleyip, ayın bitimini izleyen 7 gün içinde müşterilerine gönderirler.”

MADDE 6 – Aynı Tebliğ’in 38 inci maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Aracı kuruluşlar, bir örneği Ek/11 de yer alan “Türev Araçlar Nakit Hareketleri Ekstresi”ni aylık dönemler itibarıyla düzenleyip ayın bitimini izleyen 7 gün içinde müşterilerine gönderirler.”

MADDE 7 – Aynı Tebliğ’in 39 uncu maddesinin üçüncü fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Müşterilere gönderilmesi zorunlu tutulan belgelerin, ay sonunu izleyen 7 gün içinde müşterilerin adreslerine taahhütlü olarak gönderilmesi esastır. Ancak anılan belgeler müşterinin yazılı talebi üzerine; müşteri tarafından beyan edilecek elektronik posta adresine aynı süre içinde elektronik ortamda gönderilebilir ya da 7/9/2000 tarihli ve 24163 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri: V, No: 46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 53/A maddesi çerçevesinde, müşterilerinden elektronik ortamda emir kabul eden aracı kurumlar tarafından müşterilerin ekstrelerine elektronik ortamda erişimine imkân sağlanabilir. Hesap ekstresinin elektronik ortamda gönderildiğine veya ekstreye erişim sağlandığına ilişkin ispat yükü aracı kuruluşa aittir. Rapor ve ekstre gönderilmemesi hususunda münhasıran sözleşme imzalanan müşterilerin hesaplarına ilişkin raporlar ve ekstreler ile bilgi ihtiva etmeyen raporlar ve ekstreler gönderilmeyebilir.”

MADDE 8 – Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.

MADDE 9 – Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.

TEBLİĞ

Sermaye Piyasası Kurulundan:

ARACI KURULUŞLARIN TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK

FAALİYETLERİNDE DÜZENLEYECEKLERİ BELGELER VE KAYIT

DÜZENİ HAKKINDA TEBLİĞDE DEĞİŞİKLİK

YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ

(SERİ: V, NO: 108)

MADDE 1 – 27/8/2001 tarihli ve 24506 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri: V, No: 51 sayılı Aracı Kuruluşların Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Faaliyetlerinde Düzenleyecekleri Belgeler ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğin 33 üncü maddesinin ikinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Türev piyasalar hesap ekstresi, aylık dönemler itibariyle ilgili dönemi izleyen 7 gün içinde müşterilere gönderilir.”

MADDE 2 – Aynı Tebliğ’in 34 üncü maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Aracı kuruluşlar, bir örneği Ek/7 de yer alan “Türev Piyasalar Açık Pozisyon Raporu”nu ay sonları itibarıyla düzenleyip ayın bitimini izleyen 7 gün içinde müşterilerine gönderirler.”

MADDE 3 – Aynı Tebliğ’in 35 inci maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Aracı kuruluşlar, bir örneği Ek/8 de yer alan “Türev Piyasalar Müşteri Kâr Zarar Raporu”nu aylık dönemler itibarıyla düzenleyip, ayın bitimini izleyen 7 gün içinde müşterilerine gönderirler.”

MADDE 4 – Aynı Tebliğ’in 36 ncı maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Aracı kuruluşlar, bir örneği Ek/9 da yer alan “Türev Piyasalar Gayrinakdi Teminatlar Raporu”nu aylık dönemler itibarıyla düzenleyip, ayın bitimini izleyen 7 gün içinde müşterilerine gönderirler.”

MADDE 5 – Aynı Tebliğ’in 37 nci maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Aracı kuruluşlar, bir örneği Ek/10 da yer alan “Türev Araçlara Konu Standart Varlıklar Ekstresi”ni aylık dönemler itibarıyla düzenleyip, ayın bitimini izleyen 7 gün içinde müşterilerine gönderirler.”

MADDE 6 – Aynı Tebliğ’in 38 inci maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Aracı kuruluşlar, bir örneği Ek/11 de yer alan “Türev Araçlar Nakit Hareketleri Ekstresi”ni aylık dönemler itibarıyla düzenleyip ayın bitimini izleyen 7 gün içinde müşterilerine gönderirler.”

MADDE 7 – Aynı Tebliğ’in 39 uncu maddesinin üçüncü fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.

“Müşterilere gönderilmesi zorunlu tutulan belgelerin, ay sonunu izleyen 7 gün içinde müşterilerin adreslerine taahhütlü olarak gönderilmesi esastır. Ancak anılan belgeler müşterinin yazılı talebi üzerine; müşteri tarafından beyan edilecek elektronik posta adresine aynı süre içinde elektronik ortamda gönderilebilir ya da 7/9/2000 tarihli ve 24163 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri: V, No: 46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 53/A maddesi çerçevesinde, müşterilerinden elektronik ortamda emir kabul eden aracı kurumlar tarafından müşterilerin ekstrelerine elektronik ortamda erişimine imkân sağlanabilir. Hesap ekstresinin elektronik ortamda gönderildiğine veya ekstreye erişim sağlandığına ilişkin ispat yükü aracı kuruluşa aittir. Rapor ve ekstre gönderilmemesi hususunda münhasıran sözleşme imzalanan müşterilerin hesaplarına ilişkin raporlar ve ekstreler ile bilgi ihtiva etmeyen raporlar ve ekstreler gönderilmeyebilir.”

MADDE 8 – Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.

MADDE 9 – Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.